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[单选题]

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的(),规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
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[79.***.***.201] 1天前
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第1题
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.负责人

B.董事会

C.监事会

D.反洗钱工作领导小组

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第2题
典型的公司治理结构,“三会一层”一般指( )

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、经理层

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第3题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)规定,自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()元以上(含)的跨境款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.1万

B.5万

C.10万

D.20万

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第4题
总行统一在客户预留身份证件到期前一个月、证件到期后第一天、()依次向已预留正确手机号码的客户,系统统一发送短信提醒。
A、证件到期后一个月

B、证件到期后三个月

C、证件到期后六个月

D、证件到期后一年

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第5题
下列哪项不属于金融面临的涉及洗钱行为的风险?()
A、法律风险

B、处罚风险

C、信用风险

D、声誉风险

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第6题
按照分析框架,我们可以从()、账户、交易、行为、外部环境等五个方面去展开,再从相关的各个点去寻找支持分析判断的依据。
A.客户

B.IP地址

C.系统

D.交易对手

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第7题
金融机构提供保管箱服务时,应了解()。
A、保管箱的实际使用人

B、保管箱的用途

C、保管箱的使用方法

D、保管箱的使用期限

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第8题
将客户风险等级查询、黑名单监测嵌入授信准入流程,是反洗钱工作要求融入业务流程的体现。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
经核实,可解除后续控制措施的,无需经分支行领导小组组长审批。()

此题为判断题(对,错)。

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