题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风
险是（）。
A.舞弊风险和财务风险
B.合规性风险
C.合规性风险和操作风险
D.财务风险
提问人：网友yayagepei
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A、报告客户大额交易行为
B、终止交易
C、报告客户可疑交易行为
D、拒绝交易
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第1题
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并()。A、报告
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并()。
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第3题
某汽车生产厂家，在某客户投诉汽车制动问题后，检测后发现某批次汽车轮毂存在质量缺陷需要更换，决定全部召回使用该批汽车轮毂的汽车，以防止意外的发生。同时，该汽车生产厂家认真反思事故发生的原因，投入资金对轮毂检测设备进行了更新，并对车间有关人员进行了操作培训。发生的召回成本属于()。
A．内部损失成本
B．外部损失成本
C．预防成本
D．鉴定成本
第4题
下列属于内部审计师职能范围的有()。
A．复核外部审计部门的有效性
B．评价会计、运营及行政控制的可靠性、充分性及有效性
C．为企业增加新产品或服务提供建设性的商业建议
D．规划、复核和记录内部审计部门的工作
第5题
当企业在多样化的市场上扩展相关的产品系列时，其结构类型通常变化为()。
A．从简单结构到职能结构
B．从职能结构到事业部结构
C．从事业部结构到矩阵结构
D．从事业部结构到战略业务单位结构
第6题
某打印机企业，为了更加好的建立竞争地位，开始推出了质量好，价格便宜合理的打印机，随后又推出了与市场价格一样的油墨盒，市场上油墨价格一般都高于打印机，这种方式属于互动互补力中的()。
A．控制互补品
B．捆绑式经营
C．交叉式补贴
D．以上三者都具备
第9题
根据《企业内部控制审计指引》的规定，下列说法正确的有()。
A．评价内部控制的有效性是企业董事会的责任，对内部控制的有效性发表审计意见是注册会计师的责任
B．注册会计师应当对财务报告内部控制的有效性发表审计意见
C．为了节约审计资源，注册会计师可以对同一家企业提供内控咨询的同时为其提供内部控制审计服务
D．注册会计师应当对非财务报告内部控制的重大缺陷，在内部控制审计报告中增加捕述段予以披露
第10题
某大型集团公司为强化担保业务内部控制，制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中，符合内部控制要求的有()。
A．重大对外担保业务由集团公司统一审批，严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
B．对外担保业务应当履行严格的风险评估程序，并形成书面评估报告；被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序
C．对外担保业务应当指定专人进行跟踪分析，密切关注担保项目的进展情况
D．对于与担保业务相关的抵押物，可以在担保有效期间内进行投资管理，使其保值增值
