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[单选题]

银行业金融机构应当建立并完善、制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部理制度。

A.统一授信、统一授权

B.分级授信、分级授权

C.分级授信、统一授权

D.统一授信、分级授权

提问人：网友zhangwei2018 发布时间：2022-01-06

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第1题

银行业金融机构应当建立并完善（)制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。A.统一授信、统一授权B.

银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

A.统一授信、统一授权

B.分级授信、分级授权

C.分级授信、统一授权

D.统一授信、分级授权

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第2题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。（)

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第3题

银行业金融机构应当建立并完善（)制度以及（)台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

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第4题

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构应当通过（)的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。

A.实地访问

B.传真

C.电子邮件

D.电话录音

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第5题

根据《银行业金融机构国别风险管理指引》，银行业金融机构应当建立完善的国别风险管理内部控制体系，相关职能适当分离，如业务经营职能和（)应当保持独立。

A.国别风险评估

B.国别风险评级

C.国别风险限额设定

D.监测职能

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第6题

（运营主任）银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

A.建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

B.人事部门建立、建全员工信息，完善我行系统对于员工资金、账户的监测预警

C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

D.加强员工业务操作的监督及检查工作。及时发现员工在日常业务操作过程中存在的各类问题，并完善问责机制

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第7题

各银行业金融机构要建立完善工作考评机制，定期对本行（公司)各部门、各级单位网络舆情工作的有效性进行评估，并纳入绩效考核。（)

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第8题

银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的环境和社会风险，建立环境和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。（)

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第9题

银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对重点问题、关键岗位的（)排查机制。

A.每季

B.不定期

C.定期

D.每月

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第10题

银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括：（)。

A.建立并完善员工管理制度

B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度

D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

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