下列选项中,不属于工薪业务的内部控制要点的是 ()。
A.人工成本管理方面的控制制度
B.工资的记录和分配方面的控制制度
C.工资支付的内部内容
D.授权批准制度
A.人工成本管理方面的控制制度
B.工资的记录和分配方面的控制制度
C.工资支付的内部内容
D.授权批准制度
下列选项中哪个不属于《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定(试行)》要求的内部控制要素?()
A.内控环境
B.风险评估
C.业务拓展
D.内部监督
下列选项中,不属于证券自营业务内部控制内容的是
A.建立完备的业绩考核和激励制度
B.建立防火墙制度
C.建立独立的实时监控系统
D.明确自营账户由自营业务部门统一管理
A.现金收支与记账岗位分离
B.全部收入及时准确入账
C.按天盘点现金,编制现金盘点表
D.对现金收支业务进行内部审计
A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
B.确保国家法律规定及规章的贯彻执行
C.确保资产负债业务快速发展
D.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
A.全员合规管理理念进一步内化
B.全流程内部控制机制进一步完善
C.全口径业务合规管理系统进一步健全
D.全面强化执法全流程管理
A.通过调查问卷进行初步工作调查后作出的业务评价
B. 编制流程图后对内部控制的缺陷提出的改进建议
C. 为确定调查范围而实施的风险评估程序
D. 提出的建议与特定的业务客户有关
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