题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司内部控制的基本要求包括（）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

提问人：网友hhping22 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A. 账外

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A. 账外自营

B. 信用交易

C. 决策失误

D. 操纵市场

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第2题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.操纵市场

B.信用交易

C.账外经营

D.决策失误

E.投资失误

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第3题

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是（)oA.证券公司业务授权必须采用

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o

A.证券公司业务授权必须采用书面形式

B.资金清算人员可以由电脑部门人员兼任

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

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第4题

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（)A.证券公司业务授权应当采用书面形

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

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第5题

基金管理公司内部控制的基本要求包括()。

A.严格授权控制

B.强化内部监察稽核控制

C.建立完善的岗位责任制度

D.建立完善的信息披露制度

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第6题

基金管理公司内部控制的基本要求包括()。（1分）

A.严格授权控制

B.强化内部监察稽核控制

C.建立完善的岗位责任制度

D.建立完善的信息披露制度

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第7题

基金管理公司内部控制的基本要求包括（）。

A.严格制定信息技术系统的管理制度

B. 强化内部监察稽核控制

C. 建立完善的信息披露制度

D. 建立研究报告质量评价体系

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第8题

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。（)

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()

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第9题

证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.独立Ⅳ.制衡

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

我国证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息

系统控制、内部稽核控制等。()

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