题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.操纵市场

B.信用交易

C.账外经营

D.决策失误

E.投资失误

提问人：网友jellylau 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A. 账外

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A. 账外自营

B. 信用交易

C. 决策失误

D. 操纵市场

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第2题

证券公司内部控制的基本要求包括（）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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第3题

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是（)oA.证券公司业务授权必须采用

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o

A.证券公司业务授权必须采用书面形式

B.资金清算人员可以由电脑部门人员兼任

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

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第4题

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（)A.证券公司业务授权应当采用书面形

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

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第5题

根据《证券公司内部控制指引》，一旦证券公司形成了有效的内部控制制度，便无需根据市场的变化适时调整（）

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第6题

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()

A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

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第7题

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

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第8题

（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.证券公司内部控制

B.证券公司的治理机构

C.证券公司外部控制

D.证券公司的董事制度

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是（)。A．

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是()。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

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第10题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括（)。A．证券公司

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

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