管理人内部控制的要素构成主要包括()I.内部环境II.风险评估III.控制活动IV.信息与沟通V.内部监督
A.I、III、IV、V
B.I、II、III
C.I、II、III、IV、V
D.I、II、III、IV
A.I、III、IV、V
B.I、II、III
C.I、II、III、IV、V
D.I、II、III、IV
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金管理人内部控制的健全性原则要求()
I.内部控制应当包括公司各项业务
II.内部控制应当包括公司各个部门
III.内部控制仅包括公司各个部门
IV.内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()
I.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV.选时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.I、Ⅲ、Iv
基金管理人内部控制机制的四个层次包括()
I.员工自律
II.各部门主管的检查监督
III公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
IV.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
V.监管部门对基金管理人的监督、管理
VI.行业协会对会员的检查、监督
A.III、IV、V、VI
B.II、III、IV、V
C.II、III、IV、VI
D.I、II、III、IV
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.企业文化包含四个要素:制度文化、物质文化、行为文化、精神文化。这四者相互影响、相互作用,共同构成企业文化的完整体系
B.员工素质控制包括企业在招聘、培训、考核、晋升与奖励等方面对员工素质的控制
C.内部环境包含组织基调,具体内容包括:治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等
D.内部控制是内部审计控制的一种特殊形式,其范围主要包括财务会计、管理会计和内部控制检查
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