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[主观题]

2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了（)条

2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了()条具体要求。

A．7

B．8

C．9

D．10

提问人：网友yangdd 发布时间：2022-01-07

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第1题

发行对象属于()时,认购的非公开发行股票的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

A．上市公司的控股股东

B．实际控制人或其控制的关联人

C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

D．董事会拟引入的境内外战略投资者

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第2题

配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。()

A．正确

B．错误

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第3题

包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。()

A．正确

B．错误

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第4题

下列关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法中,正确的是()。

A．剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的,折算比例为60%

B．剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的,折算比例为40%

C．剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的,折算比例为20%

D．剩余年限在4年以上(含4年)的,折算比例为0

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第5题

收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资,因为速度快,筹资成本低,且易保密。()

A．正确

B．错误

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第6题

企业债券的发行核准程序是先核定规模,再核准发行两个环节。()

A．正确

B．错误

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第7题

公司解散时，应当进行必要的（）。

A.整改

B.分配收益

C.资产清查

D.清算活动

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第8题

上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事情。

A.可转换公司债券期满后3个工作日内

B.可转换公司债券期满后4个工作日内

C.可转换公司债券期满后5个工作日内

D.可转换公司债券期满后10个工作日内

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第9题

资产评估报告书必须由（）。

A. 资产评估委托方独立撰写

B. 资产评估机构独立撰写

C. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

D. 政府主管部门撰写

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第10题

有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。

A. 被依法取消受托机构资格

B. 被资产支持证券持有人大会解任

C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D. 受托机构辞任

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