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[单选题]

客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.信用资金账户

提问人:网友psk091210 发布时间:2022-01-07
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第1题
下列那个产品不属于代理同业业务。()

A. 三方存管

B. B.代理签发银行汇票

C. C.代理签发银行承兑汇票

D. D.代理信用证

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第2题
()是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。

A. 信用证券账户

B. 融资专用资金账户

C. 信用资金账户

D. 融券专用证券账户

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第3题
国内信用证项下为客户办理各项融资前,应与客户签订相关融资业务协议,在协议中与客户就融资()的收取方式等明确约定。

A. 金额;

B. 期限;

C. 利率;

D. 利息

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第4题
客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。

A.2亿

B.5亿

C.8亿

D.10亿

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第5题
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令的内容包括()。

A.客户的信用证券账户号码

B.席位代码

C.标的证券代码

D.平仓标识

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第6题
客户融入证券后、归还证券前,出现下列()情形的,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

C.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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第7题
因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为()。

A.业务管理风险

B.业务规模及集中度风险

C.信息技术风险

D.市场风险

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第8题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案

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第9题
为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。

A.技术故障

B.操作失误

C.不可抗力

D.管理不善

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第10题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款

C.情节严重的,撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

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