题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司在办理以下业务时需要进行客户身份识别()。

证券公司在办理以下业务时需要进行客户身份识别()。

A.交易密码挂失

B.代办证券账户的开户、挂失、销户

C.开立基金账户

D.资金账户开户、销户、变更

提问人:网友sulynn 发布时间:2022-04-15
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第1题
证券公司在办理以下业务时,应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等;

B. 开立基金账户;

C. 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户;

D. 与客户签订期货经纪合同;

E. 交易密码挂失

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第2题
证券公司在代办证券账户的开户、挂失、销户等业务进行客户身份识别时,不需要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
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第3题
证券公司、期货公司、基金管理公司在办理()等业务时,应当识别客户身份。

A.开立基金账户

B. 开立、挂失、注销证券账户

C. 申请、挂失、注销期货交易编码

D. 签订期货经纪合同

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第4题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A.开立基金账户

B.代办股份确认

C.交易密码挂失

D.转托管

E.指定交易

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第5题
办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件()

A.对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?

A.资金账户开户、销户、变更

B.开立基金账户

C.代办证券账户的开户、挂失、销户

D.转托管、指定交易、撤销指定交易

E.与客户签订期货经纪合同

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第6题
以下对挂失到期销户销卡业务规定描述正确的是()

A.个人卡挂失到期销户交易可以以现金和转账两种方式结清卡内所有账户

B.单位卡挂失到期销户交易只能以现金方式结清卡内所有账户。

C.当卡内有一个以上的账户办理银行卡销户时,应先销卡内主账户再销其它账户。

D.办理已锁卡的挂失卡到期销户业务,需客户先进行密码挂失、密码重置后,才可以办理挂失到期销户业务。

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第7题
以下对挂失到期销户销卡业务规定描述正确的是()

A. 个人卡挂失到期销户交易可以以现金和转账两种方式结清卡内所有账户

B. B.单位卡挂失到期销户交易只能以现金方式结清卡内所有账户。

C. C.当卡内有一个以上的账户办理银行卡销户时,应先销卡内主账户再销其它账户。

D. D.办理已锁卡的挂失卡到期销户业务,需客户先进行密码挂失、密码重置后,才可以办理挂失到期销户业务。

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第8题
以下业务()应由客户本人办理,不允许代办()

A.挂失补发

B.挂失销户

C.挂失撤销凭证

D.密码重置

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第9题
办理以下()业务时,需要进行客户身份识别。

A.基金开户

B. 账户解锁

C. 补登折

D. 认购理财产品

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第10题
开放式证券投资基金业务正确说法有()。

A.个人客户申请建立客户资料开立基金账户可以由他人代理。(须本人亲自办理)

B. 机构客户申请任何交易须到开立基金账户网点办理。

C. 柜员为客户办理任何交易均须通过磁条读卡器刷卡读入借记卡信息。

D. 用于开放式基金交易的借记卡及密码借记卡及密码挂失后,基金账户即冻结;解挂后,基金账户即解冻。挂失后补办的借记卡应与基金账户重新建立对应关系。

E. 撤单需到原申请交易网点办理,并提供原申请交易委托号。

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第11题
代办证券账户的开户、挂失、销户时,证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。此题为判断题(对,错)。
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