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证券公司在办理以下业务时,应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等;
B. 开立基金账户;
C. 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户;
D. 与客户签订期货经纪合同;
E. 交易密码挂失
A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等;
B. 开立基金账户;
C. 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户;
D. 与客户签订期货经纪合同;
E. 交易密码挂失
A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等
B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户
C.交易密码挂失
D.修改客户身份基本信息等资料
A.开立基金账户
B.代办股份确认
C.交易密码挂失
D.转托管
E.指定交易
A.交易密码挂失
B.代办证券账户的开户、挂失、销户
C.开立基金账户
D.资金账户开户、销户、变更
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
A.客户办理大额现金存取业务时
B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.办理业务中发现异常现象
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