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[判断题]

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地银监报备。()

提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-01-07
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第1题
金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构进行报备()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》执行大额交易和可疑交易报告制度。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

金融机构反洗钱工作中执行大额交易和可疑交易报告制度的内容是什么?

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第4题
对股份制企业,反映其获利能力的比率有()A.资产报酬率;B.市盈率;C.每股股利;D.销售净利润率
对股份制企业,反映其获利能力的比率有()

A.资产报酬率;

B.市盈率;

C.每股股利;

D.销售净利润率

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第5题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程;不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
个人资产配置应考虑哪些因素?( )A.不同生命周期B.不同理财偏好C.动态调整D.固定策略
个人资产配置应考虑哪些因素?( )

A.不同生命周期

B.不同理财偏好

C.动态调整

D.固定策略

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第8题
建设银行会计凭证可以由会计人员代客户填写。()

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第9题
商业银行等金融机构以其持有的未到期银行承兑汇票向其他商业银行所作的转让行为,称为()。A、贴
商业银行等金融机构以其持有的未到期银行承兑汇票向其他商业银行所作的转让行为,称为()。

A、贴现

B、承兑

C、转贴现

D、再贴现

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