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[判断题]
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程;不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)
提问人：网友tangmanyun2019
发布时间：2022-01-07
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第2题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,不作为可疑交易报告的,可不记录分析理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
此题为判断题(对，错)。
第3题
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
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B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
第7题
个人资产配置应考虑哪些因素?( )A.不同生命周期B.不同理财偏好C.动态调整D.固定策略
个人资产配置应考虑哪些因素?( )
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A.不同生命周期
B.不同理财偏好
C.动态调整
D.固定策略
第9题
商业银行等金融机构以其持有的未到期银行承兑汇票向其他商业银行所作的转让行为,称为()。A、贴
商业银行等金融机构以其持有的未到期银行承兑汇票向其他商业银行所作的转让行为，称为()。
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A、贴现
B、承兑
C、转贴现
D、再贴现
