题目内容
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[单选题]
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任
提问人：网友leiqiuping
发布时间：2022-01-06
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()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规章程
B.合规规范
C.合规规则
D.合规政策
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第3题
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括()。
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.有效落实风险隔离机制
C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
第4题
基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ．有效落实合规考核机制Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ．加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
第5题
基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ．有效落实合规考核机制Ⅱ．基金管理人管理层对
合规文化建设工作足够重视Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
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A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
第6题
下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（)Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
基金管理人的合规管理内容不包括（)。 A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B
基金管理人的合规管理内容不包括()。
A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
第8题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
第9题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议
B. 对不合规现象或问题进行惩处
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划
D. 保持与监管机构日常的工作联系
第10题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（）。A.开展法
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（）。
A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
