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[多选题]

对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查,下列说法正确的有()。

A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

B.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

提问人:网友bliuqing 发布时间:2022-01-06
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第1题
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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第2题
中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()
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第3题
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。

A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证

B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证

C. 本规定由中国证监会负责解释

D. 本规定自2010年2月8日起施行

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第4题
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与()等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托公司

D.资产管理公司

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第5题
保障基金的运用限于()。

A.银行存款

B.国债

C.股票

D.企业债券

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第6题
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的

D.违反法律、法规禁止性规定的

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第7题
投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分相加为投资经历得分。 ()
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第8题
期货公司在编制风险监管报表时,下列表述错误的是()。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司应调减净资本

B.未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算

C.未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算

D.未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务

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第9题
期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动()与本人有利害冲突的事项。

A.回避

B.参与

C.分析

D.报告

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第10题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A.5

B.6

C.8.

D.10

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