题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信

息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向()报告。[2012年11月真题]

A.期货交易所

B.中网证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

提问人:网友chang00613 发布时间:2022-01-06
参考答案
查看官方参考答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
更多“期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信…”相关的问题
第1题
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。根据上述事实,请回答以下题

中国证监会可以对王某采取的监管措施包括()

A. 没收违法所得

B. 责令改正

C. 监管谈话

D. 出具警示函

点击查看答案
第2题
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()

A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易

B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易

D. 自觉抵制商业贿赂

点击查看答案
第3题
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:

期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。

A. 向中国证监会报告

B. 移交司法机关追究刑事责任

C. 直接对其进行刑事处罚

D. 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

点击查看答案
第4题
矫正对象吴某的社区矫正人员综合评估的结果为120分,其评估等级为( )

A、A类

B、B类

C、C类

D、D类

点击查看答案
第5题
下列何者,非期货交易辅助人法定业务:()

A. 招揽客户从事期货交易

B. 代理期货商接受客户开户

C. 接受客户之委托单

D. 代理期货商追缴保证金

点击查看答案
第6题
期货公司可以向股东做出最低收益或者分红的承诺。()[2010年9月真题]
点击查看答案
第7题
某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下()措施。[2012年5月真题]

A.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

C.只须向中国证监会派出机构书面报告

D.无须提交书面报告

点击查看答案
第8题
甲是某期货公司的客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果甲的指令已经入场成交,则对交易损失的描述正确的是()。[2012年9月真题]

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

点击查看答案
第9题
某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题,下面说法正确的有()。[2012年6月真题]

A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位

B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜

C.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用

D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格

点击查看答案
第10题
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括()。[2010年5月真题]

A.银行出具的工资流水单

B.税务机关出具的收入纳税证明

C.就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件

D.房屋产权证

点击查看答案
账号:
你好,尊敬的用户
复制账号
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案,简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励,具体奖励活动请关注官方微信公众号:简答题

简答题官方微信公众号

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
简答题
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
简答题
点击打开微信