题目内容
（请给出正确答案）
关于证券的发行有误的说法是()
A．证券发行是指发行人以筹集资金为目的，向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动
B．证券的发行必须实行公开、公平、公正原则
C．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件、并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批，未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券
D．股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人确定，由承销的证券公司核准
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下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。
A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行
下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模;Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象;Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行;Ⅳ.证券发行是证券交易的前提
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成
下列关于证券公司次级债说法有误的是()。
A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后
B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务
C.证券公司次级债券只能以非公开方式发行
D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是()。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成
关于证券承销业务的说法有误的是()。
A．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．证券的代销、包销期最长不得超过90日，证券公司在代销、包销期内，对代销、包销的证券应当先行出售给代购人，不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
C．向社会公开发行的证券面值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司组成承销团承销
D．证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为730×××，沪市新股申购代码为0×××
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。
A.每一个证券账户申购量最少为1000股
B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D.深市新股申购代码为730×XX，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()
A．每一个证券账户申购量最少为1 000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为780XXX，沪市则与上市股票代码相联系，为0XXX
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法不正确的有（）。
A.证券发行与证券交易互相促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易决定了证券发行的规模
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