更多“《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定…”相关的问题
第1题
下列属于自律性规范的有()
A. 《上市开放式基金业务指引》
B. 《中国证券业协会公员公约》
C. 《金融企业会计制度》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
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第2题
证券市场的基本功能包括()_。
A. 筹资投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 流通功能
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第3题
商品证券包括()。
A. 提货单
B. 运货单
C. 仓库栈单
D. 商业本票
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第4题
货币证券包括。
A. 商业汇票
B. 银行汇票
C. 银行本票
D. 存款单
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第5题
基金市场是()
A. 我国证券市场的重要组成部分
B. 其运行的自身的特点并不明显
C. 其运行没有独立的内在规律
D. 以上均错
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第6题
基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对()负责。
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第7题
在其他条件相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率一般()。
A. 较低
B. 较高
C. 不相关
D. 视具体情况而定
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第8题
封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
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第9题
下面4项中有几个是用于分析ETF基金运作效率的指标:()(1)周转率(2)跟踪偏离度(3)跟踪误差(4)信息比率
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第10题
证券市场监管的手段不包括()。
A. 市场手段
B. 法律手段
C. 经济手段
D. 行政手段
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