题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工

作，对()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

提问人：网友lushengjun 发布时间：2022-01-07

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第1题

监察部门、稽核部门、业务管理部门和其他管理部门在调查期间，必须听取（）的陈述和申辩。

A. 申诉人

B. 复议人

C. 被调查人

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第2题

印章销毁时，印章管理人员及（）的监销人员必须始终在场。

A. 信贷部

B. 稽核部

C. 风险部

D. 监察保卫部

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第3题

在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率一般()。

A. 较低

B. 较高

C. 不相关

D. 视具体情况而定

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第4题

封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

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第5题

下面4项中有几个是用于分析ETF基金运作效率的指标：()(1)周转率(2)跟踪偏离度(3)跟踪误差(4)信息比率

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第6题

证券市场监管的手段不包括（）。

A. 市场手段

B. 法律手段

C. 经济手段

D. 行政手段

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第7题

以下（）项不属于证券

A. 提货单

B. 运货单

C. 保险单

D. 发票

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第8题

要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

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第9题

股票型基金持股集中度是指其前()大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

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第10题

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）

A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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