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[判断题]
客户甲某风险承受能力为C3，客户主动申请信用账户的科创板权限，业务办理人员认为让客户填写《产品或服务风险警示及投资者确认书》、明确告知客户风险，并进行双录即可开通该权限（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-18
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第2题
某基金销售机构在销售该基金时，如果客户的风险承受能力低于该基金的风险等级，该基金销售机构
的员工甲认为，这时不能向该客户主动推介该基金；员工乙认为，在任何情况下都不能向该客户销售该基金。对于甲乙两位员工的观点，下列判断正确的是（）
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A．甲的观点正确，乙的观点错误
B．甲的观点错误，乙的观点正确
C．甲的观点错误，乙的观点错误
D．甲的观点正确，乙的观点正确
第3题
对有意向参与融资融券业务的投资者，分支机构应已完成对客户的风险承受能力评估工作，并将《投资者风险承受能力评估结果告知书》给予客户签字确认。通过评分对投资者风险承受能力进行分类，专业投资者及风险承受能力为C3、C4、C5级的普通投资者方可开展融资融券业务（）
第4题
对于产品或服务风险等级高于投资者风险承受能力等级的，不应向客户主动推介相关产品，如客户主动坚持申请相关业务的，应对其进行特别风险警示，并要求客户签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后，方可向其销售相关产品或提供相关服务（）
第5题
需要重新风险测评的情况为（)。
A.客户风险承受能力发生变化，主动要求重新风评
B.超出风险评估有效期
C.客户再次购买理财产品
D.客户再次购买风险等级小于或等于其风险承受能力的理财产品
第7题
在基金销售人员从事基金销售活动时，下列行为涉嫌违规销售的有（）
A、在宣传某固定收益类产品时，与客户宣传“该产品无风险，如果存在亏损，也会按5%年化收益率兑付”
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B、客户欲购买某资管产品，但无法开具符合的收入证明，销售人员委托相熟的公司帮客户开立资产证明，让客户顺利认购该资管产品
C、某投资者风险承受能力为C2等级，欲购高风险等级的产品，在销售人员告知其不适合购买相关产品的情况下，该投资者仍主动要求购买。公司就产品高于其承受能力进行特别的书面风险警示后，向其销售相关产品
D、在对某公募产品过往业绩展示时，仅列明该产品近三个月收益率超过10%
第10题
下列情形中，银行需要承担相应责任的是？（)
A.甲银行向客户乙推荐了超出其风险承受能力的代销产品，乙投资后出现较大损失
B.甲银行在宣传某代销产品时声称该产品为本行理财产品，保本保收益，客户乙购买后出现损失
C.甲银行在销售过程中向客户乙提供了相关销售文件并提示其阅读，客户乙未阅读直接签字，后因产品风险造成损失
D.甲银行与乙机构订立代销合同，乙机构派遣员工丙前往甲银行营业网点从事产品宣传推介、销售活动，丁在丙的宣传后购买了该代销产品，后因风险造成损失
第11题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列行为中正确的是（)。
A.某商业银行对客户甲的风险承受能力评级为A3(平衡型)，销售人员向其推荐了风险等级为R2(稳健型)的产品
B.某商业银行在其代销的以合作机构产品宣传资料中标明.“本产品由乙机构发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”
C.某商业银行将代销产品与自身发行的理财产品混淆销售
D.某商业银行承诺为其代销产品保本
