针对客户风险因素,应当考虑以下哪些情况:()。
A.非居民客户数量占比
B.政治公众人物客户数量占比
C.使用不可核查证件开户客户数量占比
D.年龄不明确客户数量占比
E.由第三方代理建立业务关系客户数量占比
A.非居民客户数量占比
B.政治公众人物客户数量占比
C.使用不可核查证件开户客户数量占比
D.年龄不明确客户数量占比
E.由第三方代理建立业务关系客户数量占比
A.非居民客户数量占比
B.使用不可核查证件开户客户数量占比
C.职业不明确客户数量占比
D.由第三方代理建立业务关系客户数量占比
A.员工人均培训费用=年度员工培训费用/员工人数
B.反洗钱警报占比=反洗钱系统针对洗钱发出报警的交易量/实际交易量
C.前后台交易不匹配占比=前台和后台没有匹配的交易数量/后台交易数量
D.客户投诉比=每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
A.未解决的客户投诉数量/所有客户投诉数量。
B.所有服务已解决的客户投诉数量/所有服务交易数量
C.每项产品已解决的投诉数量/该项产品的投诉数量
D.每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
A.未解决的客户投诉数量/所有客户投诉数量
B.所有服务已解决的客户投诉数量/所有服务交易数量
C.每项产品已解决的投诉数量/该项产品的投诉数量
D.每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比
B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例
C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度
D.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
A. 未解决的客户投诉数量/所有客户投诉数量
B. 所有服务以解决的客户投诉数量/所有服务交易数量
C. 每项产品已解决的投诉数量/该项产品的投诉数量
D. 每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
在操作风险关键指标中,客户投诉占比的计算公式是()。
A.每项产品未解决的客户投诉数量/该产品的交易数量
B.每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
C.每项产品未解决的客户投诉数量/该项产品的投诉数量
D.每项产品已解决的客户投诉数量/该项产品的投诉数量
A.人员在当前部门的从业年限
B.前后台交易不匹配占比=前台和后台没有匹配的交易数量/所有交易数量
C.客户投诉占比:每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
D.员工人均培训费用=年度员工培训费用/员工人数
E.系统故障时间:某时间内业务系统出现故障的总时间/该段时间的承诺正常营业时间
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