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[判断题]
个股场外衍生品业务因分类评级原因控制规模的，适用分类评级恢复后的“自动恢复”。（)
提问人：网友lq1010
发布时间：2022-06-29
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A.A.最新一期分类评级低于A类AA级
B.B.连续两年分类评级低于A类AA级
C.C.最新一期分类评级为D类及以下的
D.D.连续两年分类评级低于b类b级
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第2题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是（)。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交
下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
第3题
风险管理公司接受客户使用标准仓单充抵场外衍生品交易保证金，应同时符合以下条件（)
A.已备案场外衍生品业务
B.已备案基差贸易、仓单服务业务
C.已备案基差贸易、仓单服务、场外衍生品业务
D.已备案场外衍生品业务，且受同一期货公司控制的其他风险管理公司已备案基差贸易、仓单服务
第4题
按基础资产分类，衍生品业务不包括（)。A.利率衍生品B.汇率衍生品C.信用衍生品D.现金类衍生品
按基础资产分类，衍生品业务不包括()。
A.利率衍生品
B.汇率衍生品
C.信用衍生品
D.现金类衍生品
第5题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（)。A.《证券公司柜台交
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
第6题
下列关于金融衍生品的各种风险的说法中正确的是（）。
A.在产品到期前，金融机构无法预先确定其所从事的金融衍生品业务及其所持有的金融衍生品能否带来净收益，这个不确定性就是金融衍生品业务中市场风险的主要体现
B.场内交易的金融衍生品的信用风险高于场外交易的金融衍生品
C.场内交易的金融衍生品的流动性风险低于场外交易的金融衍生品
D.操作风险是由公司或部门内部因素造成的，而非由外部因素导致的
第7题
关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（)内报送相关材料，完成该项业务首次备
关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天
第11题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
