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[主观题]

期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A.按照规定将客户保证金

期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其它客户合法权益

提问人:网友wjy199921 发布时间:2022-01-07
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第1题
有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。A.在办理从业资格申
有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B.任用无从业资格的人员从事期货业务

C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

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第2题
期货公司变更注册资本,应当经()审核。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 国家工商总局

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第3题
期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的属于()。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

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第4题
下列选项中属于理事会职权的是()。

A.召集会员大会,并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

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第5题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料。()

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

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第6题
()应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A.期货交易所

B.保障基金管理机构

C.中国证监会

D.期货公司

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第7题
唐某是某期货公司期货从业人员,在工作中唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

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第8题
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。

A.自营业务

B.管理业务

C.外包业务

D.中间介绍业务

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第9题
发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。()

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第10题
有()情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。

A.未按照客户的交易指令进行期货交易的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.违反法律、法规禁止性规定的

D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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