期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A.按照规定将客户保证金
期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其它客户合法权益
期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其它客户合法权益
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过
C.决定会员的接纳和退出
D.决定对违规行为的纪律处分
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
C.从事金融期货经纪业务的计划书
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
A.变更名称、公司章程
B.作出终止业务等重大决议
C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
A.未按照客户的交易指令进行期货交易的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.违反法律、法规禁止性规定的
D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
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