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[单选题]

银行业金融机构的行为管理牵头部门应每制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告()

A.月

B.季

C.半年

D.年

提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-21
参考答案
D、年
解析:《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第十七条银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善
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第1题
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向()报告。
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向()报告。

A:董事会

B:监事会

C:分管领导

D:高级管理层

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第2题
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。()
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第3题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。()
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第4题
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行和报告()

A.监测

B.识别

C.记录

D.处理

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第5题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从()等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求。

A.监管报告

B.日常监管

C.信息报送

D.绩效评估

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第6题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A、每年

B、每半年

C、每季

D、每月

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第7题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A:每周

B:每月

C:每季

D:每年

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第8题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第五条银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关职能部门

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第9题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制。

A.人力资源管理

B. 风险管理

C. 业务管理

D. 行为管理

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第10题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制

A.人力资源管理

B.风险管理

C.业务管理

D.行为管理

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