题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
金融机构有以下（）行为，可处20万元以上50万元以下罚款
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训
D.未按照规定履行客户身份识别义务
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-19
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A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
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第2题
金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的行为，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处多少罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）
A.20万元以上50万元以下
B.50万元以上200万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.50万元以上800万元以下
第3题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有()行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第4题
金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出
机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
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A．未按照规定履行客户身份识别义务的
B．与同类金融机构进行交易的
C．违反保密规定，泄露有关信息的
D．拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
第5题
依照《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下()行为之一，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责董事、高层管理人员和其他负责人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
第6题
根据《反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。
A.未按规定建立反洗钱内控制度
B.未按规定履行客户身份识别义务
C.未按规定报告大额交易和可疑交易
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录
第7题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）
A．未按照规定建立反洗钱法内控制度
B．未按照规定履行客户身份识别义务的
C．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D．未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第8题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）
A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
B.违反保密规定，未泄露有关信息的
C.积极协助反洗钱检查、调查的
D.按照规定执行客户身份识别制度的
第9题
金融机构有违反人民币管理规定的行为，人民银行可依法()
A.按照有关法律、行政法规规定给予处罚;
B.对违法行为当事机构给予警告，没收违法所得;
C.对负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款;
D.构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第10题
《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处()罚款。
A.处50万元以上500万元以下
B.处50万元以上200万元以下
C.处20万元以上500万元以下
D.处30万元以上500万元以下
第11题
《反洗钱法》中规定金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（)罚款。
A.处50万元以上500万元以下
B.处50万元以上200万元以下
C.处20万元以上500万元以下
D.处30万元以上500万元以下
