题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、

考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院

提问人：网友tkerdar 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。

A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

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第2题

证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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第3题

依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（)。 A.机构应

依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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第4题

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于

资格方面。（）

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第5题

申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资

格考试。（）

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第6题

（)于1995年发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第7题

目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（）负责。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.中国证监会

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第8题

在我国，按照《证券业从业人员资格管理办法》，由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考

试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。()

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第9题

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（)日

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A．7

B．15

C．30

D．45

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第10题

中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。（)A．正确B．错误

中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。()

A．正确

B．错误

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