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[主观题]
是证券经纪业务的一线监管机构。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
是证券经纪业务的一线监管机构。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所
提问人：网友xsyztz
发布时间：2022-01-06
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是证券经纪业务的一线监管机构。
A．证券交易所
B．证券公司
C．中国证券业协会
D．中国证监会
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第2题
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会
第3题
（）是证券经纪业务的一线监管机构。 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 中
（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券公司
第8题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
第9题
（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证
（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
第10题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（)。A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
