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[单选题]

在信用评级过程中，出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

A.危害国家安全及国家利益、企业信息安全的

B. 危害投资人、评级对象发行人利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的

C. 评级机构连续三年出现亏损的

D. 不遵守评级业务主管部门相关规定的

提问人：网友una_ywj 发布时间：2022-01-06

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第1题

开展银行间债券市场信用评级的评级机构要按月填写（)，于月后5个工作日内报送中国人民银行征信管理局和业务所在地人民银行分行机构。

A.A.《信用评级机构进场访谈作业情况表》

B.B.《信用评级机构业务开展情况表》

C.C.《信用评级机构现场访谈作业情况表》

D.D.《信用评级机构业务总结情况表》

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第2题

《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于（)。

A.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

B.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

C.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。

D.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。

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第3题

信用评级机构不得有以下（)行为。

A.未按规定进行备案或注册，或隐瞒相关情况，提交虚假材料

B.未按法定程序或评级业务规则开展评级业务

C.出现协商评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形

D.以上都不是

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第4题

信用评级机构未按照法定评级程序开展信用评级业务,情节严重或者拒不改正的，由信用评级业务管理部门或者其派出机构处相关评级业务收入（)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上5倍以下

D.2倍以上7倍以下

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第5题

债券信用评级机构应披露以下()信息，并接受公众关于信用评级的质询。Ⅰ.在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息Ⅱ.于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况Ⅲ.信用评级机构的收费标准Ⅳ.相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

信用评级机构不得有以下行为（)。

A.未按规定进行备案或注册，或隐瞒相关情况，提交虚假材料

B.未按法定程序或评级业务规则开展评级业务

C.出现协商评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形

D.未按规定披露信息或披露虚假信息

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第7题

中国人民银行贵阳中心支行及其辖区内分支机构要按照有关规定管理辖内信用评级业务，建立()和报告制度，及时掌握辖内信用评级业务开展情况。

中国人民银行贵阳中心支行及其辖区内分支机构要按照有关规定管理辖内信用评级业务，建立（)和报告制度，及时掌握辖内信用评级业务开展情况。

A、审计制度

B、评级业务报备

C、评级业务制度

D、预评级制度

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第8题

下列（)不属于评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情况。

A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的

B、由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的

C、不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的

D、不遵守评级业务主管部门相关规定的

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第9题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

中国人民银行为信用评级业务管理部门，在职责范围内依法对信用评级业务实施监督管理。（)

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