题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
对于涉及有权机关“查、冻、扣”且不能确定是否涉及洗钱或恐怖融资等违法犯罪活动的特定客户，可直接将其风险等级确定为较高风险。（）
提问人：网友sulynn2021
发布时间：2022-05-08
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第3题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户及其资金或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的（)应当提交可疑交易报告
A.不论所涉资金金额或者资产价值大小
B.按照涉及资金金额的高低
C.按照涉及资产价值的大小
D.按照客户风险等级
第4题
办理协助查冻扣业务后，各分支行机构应加强对涉嫌刑事犯罪的被查冻扣客户及账户交易进行深入识别、分析，及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。无论客户账户余额大小，均应进行分析，判断客户交易是否涉及毒品、诈骗、非法吸收公众存款、涉税犯罪、传销、赌博等洗钱上游犯罪以及恐怖融资，若属于上述范围(一般的故意伤害、盗窃等不涉及“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”工作内容的刑事案件，不在此范围之内)，应按规定上报重点可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。
第9题
（1）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。（2）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。（3）客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。（4）客户被总行确认为高风险。（5）客户被当地监管列为高风险。
A.（1）（2）（3）（4）（5）
B. （1）（2）（4）（5）
C. （2）（3）（4）
D. （1）（3）（4）
第10题
以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第11题
根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估地域固有风险时，应当考虑的因素有（)。
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势
B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况
C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
