关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
B.督察长检查公司经营业绩和内部控制风险
C.督察长组织公司监察稽核的工作
D.督察长有充分的知情权和独立调查权
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
A.督察长不得从事基金销售工作
B.股东会决定督察长的聘任、解聘、薪酬
C.督察长组织拟定合规管理制度
D.督察长对公司内部规章、重大决策进行合规审查
A.督察长组织公司督查稽核的工作
B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制
C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
D.督察长有充分的知情权和独立调查权
A.督察长由总经理聘任,对总经理负责
B.督察长有权列席公司投研联席会
C.督察长经董事会聘任,报中国证券投资基金业协会备案
D.为了保证投资活动的合法合规性,投资决策委员会成员必须有督察长
关于督察长制度,以下说法错误的是()。
A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
B.督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意
C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D.督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
A.应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书
B.应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书
C.应该由基金公司督察长检查并出具合规意见书
D.应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书
督察长的合规责任不包括()。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对新产品的合法合规性提出意见
C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告
D.对合规管理承担最终责任
()对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
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