题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
柜面人员在开户时觉得该单位客户存在可疑情形，在核心系统登记异常信息后，可由（）登录（）进行后续的分配处理。
A.支行负责人
B.部门负责人
C.小微地图工单系统
D.事后监督系统
提问人：网友ixyxiaomi
发布时间：2022-07-23
如搜索结果不匹配，请 
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“柜面人员在开户时觉得该单位客户存在可疑情形，在核心系统登记异…”相关的问题
第3题
客户李某于2016年2月在某金融机构办理开户业务，开户时提供的身份证件为临时身份证，有效期为2
016年3月31日，客户向柜面人员解释因其身份证遗失正在补办中，故只能提供临时身份证，金融机构柜面人员按照规定为其办理开户业务。那么该金融机构应如何履行持续识别客户身份的义务？
点击查看答案
第4题
各分支机构在办理单位开户业务时，对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，应如何处理（）
A.应通过客户实地回访，进一步加强对单位开户意愿的核查
B.回访时应当面要求法定代表人或者负责人在回访登记簿上签字确认
C.回访时要留存视频、音频资料等
D.开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续核实单位实际情况及开户真实意愿后，再审慎开通
E.开户时可一并开通非柜面业务
第5题
案件线索的可疑现象中柜面可疑业务包括（)。
A.频繁对办理业务反交易冲正
B.频繁开立小金额账户
C.经业务主管批准，调阅查看录像监控资料
D.在无客户情况下进行业务操作
E.不同客户开户时预留的联系电话相同
第7题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告（）
第8题
以下对于客户存在异常行为的身份识别要求正确的有（)。
A.客户以帽子、头巾或墨镜等方式掩饰面貌的，应要求客户去除相关饰品并进行样貌核实
B.由他人陪同或指使的群体性客户集中开户，应加强对客户陪同人员或幕后控制人的识别
C.客户存在出借账户和银行卡买卖嫌疑，以及开户意愿、开户目的不真实或客户无法说明合理理由的，可以采取拒绝开通非柜面交易签约甚至拒绝开户的风险控制措施
D.超过60周岁的老年人开户，未有子女陪同的，可以采取拒绝开通非柜面交易签约甚至拒绝开户的风险控制措施
第9题
单位结算账户管理述及的风险点，主要包括（）。
A.未严格审核开户证明文件
B. 银行工作人员代单位办理开户申请手续
C. 加盖了客户印鉴的印鉴卡未由客户自已送至开户网点柜面
D. 开户申请书客户回执联、印鉴卡客户回执联、开户单位第一次使用的空白重要凭证领购单直接由开户机构转交开户单位。
