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[单选题]
关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。
A.只适用于总行
B. 适用于总行、分行及其下辖分支机构
C. 不适用于海外分行
D. 不适用于海外代表处
提问人：网友yohoo008
发布时间：2022-01-06
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A.只适用于总行
B.适用于总行、分行及其下辖分支机构
C.不适用于海外分行
D.不适用于海外代表处
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第2题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）
A.必要时咨询法律与合规部门
B.必须获得法律与合规部门的意见
C.毋需征询法律与合规部门的意见
D.根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
第3题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
A.必要时咨询法律与合规部门
B. 必须获得法律与合规部门的意见
C. 毋需征询法律与合规部门的意见
D. 根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
第4题
对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
第5题
关于投资者权益保护，以下说法不正确的是（）。
A.各级销售机构应当遵循平等自愿、诚实守信等原则
B.严格按照《中国银行股份有限公司消费者权益保护工作管理办法》相关要求
C.将消费者权益保护作为提高理财业务竞争力、提升客户产品收益的重要措施
D.依法合规开展个人理财产品代销业务
第6题
2006年10月20日，中国银监会颁布了（），“合规”第一次正式出现在国内监管文件中，合规管理在我国金融企业率先开展起来
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《保险公司合规管理办法》
第7题
根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》非现场监管要求,中国人民银行按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行()。
根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行)》非现场监管要求,中国人民银行按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行（)。
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第10题
下列哪些选项属于《国家能源集团评标专家管理办法（试行）》中子分公司和基层企业的主要职责（）
A.负责推荐本单位符合条件的评标专家候选人
B.保障本单位评标专家按需参加集团公司招评标工作
C.负责管理本单位及所属单位的评标专家,保障其依法合规、客观公正的参与评标
D.组织开展评标专家考核评价
