题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
提问人：网友154336271
发布时间：2023-06-28
题目内容
（请给出正确答案）
如搜索结果不匹配，请 
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关…”相关的问题
第2题
对于阿联酋的预收预付汇款，同时满足相关条件的境内客户实行“白名单”管理，对“白名单”客户可办理阿联酋预收预付汇款业务。以下哪些条件说法正确()。
A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易
B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求
C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下
D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业
第3题
公司对于在开展跨境业务、应对跨境监管等过程中涉及的客户、账户和交易信息、可疑交易报告等信息，不得向以下哪些人员透露（）
A.营销人员
B.洗钱风险管理人员
C.合规管理部反洗钱岗
D.公司反洗钱领导小组成员
第5题
为正确履行反洗钱职责，避免我国境内金融市场和金融机构被洗钱活动团伙利用，金融机构应在开展跨境业务合作过程中加强反洗钱工作。以下说法中错误的是：()。
为正确履行反洗钱职责，避免我国境内金融市场和金融机构被洗钱活动团伙利用，金融机构应在开展跨境业务合作过程中加强反洗钱工作。以下说法中错误的是：（)。
点击查看答案
A.金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作
B.金融机构应在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责
C.金融机构应定期对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计
D.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应立即向人民银行及其分支机构报告，并采取妥善措施予以应对
第6题
办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注：在出口重点监管企业名单以及（）相关系统中查询企业名录及分类管理状态，对于重点监管名单内的企业应加强审核。
A.货物贸易外汇管理
B.服务贸易外汇管理
C.跨境人民币管理
D.其他业务管理依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求
第8题
对于监督检查和审计发现的用户异常行为，要逐一核实，发现存在非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露（）、（）、（）等反洗钱信息的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员责任，并向反洗钱行政管理部门及其属地分支机构报告
A.客户洗钱风险等级
B.可疑交易
C.反洗钱调查
第9题
根据《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》要求，跨境合规信息查询审核时，客户部门主要审核()。
A.业务单据完整性审核
B.业务单据真实性审核
C.业务单据合理性审核
D.业务单据合规性审核
第10题
对于监督检查和审计发现的用户异常行为，要逐一核实，发现存在非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露客户洗钱风险等级、可疑交易、反洗钱调查等反洗钱信息的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员的责任，并向（）报告
A.反洗钱行政主管部门
B.公安部门
C.反洗钱监测分析中心
D.反洗钱行政主管部门及其属地分支机构
第11题
对于监督检查和审计发现的用户异常行为，要逐一核实，发现存在非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露客户洗钱风险等级、可疑交易、反洗钱调查等反洗钱信息的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员责任，并向（）及其属地分支机构报告。 分值1分
A.公安机关
B.反洗钱行政管理部门
C.审计机关
D.国家安全机关
