题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（)以及结算参与人证券交易金额的一定比例收

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为()亿元。

A．10％；10

B．20％；20

C．20％；30

D．10％；30

提问人：网友dan1116 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证

B．交收是清算的后续与完成

C．清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移

D．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

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第2题

证券初始登记包括()。

A．股份初始登记

B．基金募集登记

C．权证发行登记

D．债券发行登记

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第3题

结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 ()

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第4题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A．200％

B．300％

C．400％

D．500％

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第5题

证券公司自营业务权益类证券主要是指()。

A．股票

B．股票基金

C．期货

D．权证

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第6题

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。

A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

C．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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第7题

对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。 ()

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第8题

上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为()股。

A．100

B．1000

C．500

D．10000

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第9题

属于网上竞价发行方式的缺陷的是()。

A．股价波动性大

B．发行价与交易价差距大

C．股价容易被操纵

D．程序复杂

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第10题

出现()情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

A．因不可抗力无法进行申购、赎回

B．因意外事故无法进行申购、赎回

C．因技术故障无法进行申购、赎回

D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

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