题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

基金管理公司风险管理的原则包括()。

A.首要性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.独立性原则和“防火墙”原则

E.适时性原则和有效性原则

提问人：网友csgogogo 发布时间：2022-01-06

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第1题

自律承诺的主要内容包括（）。

A.坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展

B. 规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度

C. 加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平

D. 加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

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第2题

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。

A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

D.是否以审核原则经营运作,按照规定提取风险准备金

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第3题

基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括（)。 A.完备性原则B.预防为主的原则C.及时报告原

基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括()。

A.完备性原则

B.预防为主的原则

C.及时报告原则

D.相互隔离原则

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第4题

基金公司在风险管理中应当遵循的原则不包括（）

A.全面性原则

B.最低性原则

C.权责匹配原则

D.适时性原则

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第5题

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持()原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.风险最小化

D.利润最大化

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第6题

基金管理公司应遵循()原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作。

A.全面性

B.审慎性

C.持续性

D.分级管理

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第7题

商业银行应当严格按照“法人分业”的原则，与其出资设立的基金管理公司之间建立有效的风险隔离制定。（)

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第8题

基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有（)。 Ⅰ权责匹配原则 Ⅱ定性和定量相结合原则 Ⅲ适

基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有()。

Ⅰ 权责匹配原则

Ⅱ 定性和定量相结合原则

Ⅲ 适时性原则

Ⅳ 最低性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

7基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有（）。Ⅰ权责匹配原则Ⅱ定性和定量相结合原则Ⅲ适时性原则Ⅳ最低性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

针对具体业务部门，基金公司建立相应的风险管理制度，并以具体指标数据进行风险衡量和考核，主要体现了基金公司风险管理的（）原则

A.最高性

B.独立性

C.定性和定量相结合

D.全面性

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