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[多选题]
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全
B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
D.是否以审核原则经营运作,按照规定提取风险准备金
提问人：网友hakuci
发布时间：2022-01-06
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第2题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。
A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C.业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
第3题
中国证监会对基金投资与交易行为的监管包括以下()内容。
A.对投资组合遵规守信情况的监管
B.对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管
C.对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管
D.对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
第4题
中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的
监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （）
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A．正确
B．错误
C．放弃
第5题
（)负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A．中国证监
负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国证监会和财政部
D．期货投资者保障基金管理机构
第6题
基金管理公司内部控制机制的层次包括（）Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领
基金管理公司内部控制机制的层次包括（）
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监寡稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V.监管机构对公司的检查和处罚
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、IV、V
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
第7题
风险控制委员会主要职责包括（）。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ.审定公司内部控制制度并监
风险控制委员会主要职责包括（）。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第8题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。
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A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第10题
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，200
2年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （）
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