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[判断题]
最低风险承受能力的投资者在书面风险警示后，仍坚持购买的，可以向其销售高于其风险等级的产品（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-05
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第1题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务（）
第2题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级____其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险____其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.高于，低于
B.高于，高于
C.低于，高于
D.低于，低于
第3题
以下关于适当性管理的表述，错误的是（）
A.证券经营机构可以采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施，可以针对首发基金安排特殊考核激励
B.分支机构销售产品、提供服务时，应当向投资者充分揭示可能影响其权益的主要风险及具体产品或服务的特别风险，投资者可无需确认
C.风险承受能力最低类别的投资者，在接受产品或者服务风险高于其承受能力的特别风险警示并书面确认后，可购买风险等级不高于R3-稳健型的产品或开通相关服务
D.专业投资者在参与风险测评问卷评估后，均可以申请转化为普通投资者
E.普通投资者申请转化为专业投资者，证券经营机构完成申请材料核验后还应对投资者进行审慎评估
第5题
要做好投资者适当性匹配有下列说法，正确的组合是（）？①基金销售人员应在充分了解投资者风险承受能力以及产品或服务风险等级的基础上出具适当性匹配意见②如普通投资者主动要求购买与之风险等级不匹配的产品或者服务，销售人员应确认其是否属于风险承受能力最低类别投资者③如普通投资者主动要求购买与之风险等级不匹配的产品或者服务，销售人员在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后应进行特别警示④经投资者确认并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示后，可向其销售相关产品或者提供相关服务
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
第6题
投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。()
投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。（)
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此题为判断题(对，错)。
第7题
下列哪一项不是基金销售应遵循的程序（)A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风
下列哪一项不是基金销售应遵循的程序()
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
B.股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
第8题
在基金销售人员从事基金销售活动时，下列行为涉嫌违规销售的有（）
A、在宣传某固定收益类产品时，与客户宣传“该产品无风险，如果存在亏损，也会按5%年化收益率兑付”
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B、客户欲购买某资管产品，但无法开具符合的收入证明，销售人员委托相熟的公司帮客户开立资产证明，让客户顺利认购该资管产品
C、某投资者风险承受能力为C2等级，欲购高风险等级的产品，在销售人员告知其不适合购买相关产品的情况下，该投资者仍主动要求购买。公司就产品高于其承受能力进行特别的书面风险警示后，向其销售相关产品
D、在对某公募产品过往业绩展示时，仅列明该产品近三个月收益率超过10%
第9题
投资者参与创业板市场交易自身应承担()义务。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易
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B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。 如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易
C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险
