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“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括（但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人;二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（包含被代理人)。（)

[判断题]

“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括（但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人;二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（包含被代理人)。（)

提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-06-16

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第1题

实际控制客户的自然人和交易的实际受益人员，一是公司实际控制人;二是未被客户披露，包括（但不

实际控制客户的自然人和交易的实际受益人员，一是公司实际控制人;二是未被客户披露，包括(但不限于)以下两类但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。()

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第2题

金融机构反洗钱规定中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括（但不限于)以下人员是指（)

A.公司实际控制人

B.被代理人

C.公司法定代表

D.未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)

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第3题

识别客户身份时，应通过询问客户、要求客户提供证明材料等合理方式，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。有效证明材料包括但不限于（)等具有法律效力的材料。

A.监护关系证明材料

B.授权书

C.委托书

D.公证书

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第4题

客户身份识别中识别“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”是指所有从事交易活动的客户。（)

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第5题

客户身份识别的含义包括()

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第6题

客户身份识别的含义包括己 ()

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第7题

各级公司业务部门、支行（经营单位）应该按照“”的原则，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人（）

A.全面性

B.了解你的客户

C.匹配性

D.真实性

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第8题

客户身份具有典型可识别的特征包括所处地域、年龄、职业、联系方式、收入（财富)主要来源、监控名单匹配、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人等。（)

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第9题

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A.开立基金账户

B.代办股份确认

C.交易密码挂失

D.转托管

E.指定交易

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第10题

客户身份识别包含哪几层含义（)

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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