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期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可指定具
A.中国证监会派出机构
B.会计师事务所
C.期货公司
D.期货业协会
A.中国证监会派出机构
B.会计师事务所
C.期货公司
D.期货业协会
A. 所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
B. 分管业务的经营是否合法合规
C. 分管业务的内部控制、风险管理是否有效
D. 职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险
E. 个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易
F . 个人是否涉及财务违法违规活动
A.非结算会员
B.结算会员
C.客户的代理人
D.中国期货业协会
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
A.张三与李四合谋,以优势资金操纵某一证券的交易价格
B.李某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格
C.赵某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
D.徐某与他人恶意串通,以事先约好的时间、价格相互进行证券交易,严重影响了证券交易量
A.向李某承诺一定会使李某盈利
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
C.代理客户进行期货交易
D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金
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