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[判断题]

关于检附材料确认函文件的合规完整性要求，须确认函抄录文字需清晰可辩，不可错抄、漏抄、涂改，正楷签名且确认函完整拍摄（）

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-26

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第1题

（)是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规章程

B.合规规范

C.合规规则

D.合规政策

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第2题

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任

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第3题

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。（)A．正确B．错误

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

A．正确

B．错误

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第4题

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。（）

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第5题

各单位合规主管部门应定期审查本单位的合同合规管理文件材料，确保本细则流程有效、可靠。（）

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第6题

运营管理基本制度的八字原则为（）

A.真实、准确、及时、完整

B.真实、准确、合规、完整

C.真实、合规、及时、完整

D.真实、准确、及时、合规

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第7题

发生会计事项，应取得或填制会计凭证，并审查确认其（）

A.正确

B. 完整

C. 合规

D. 有效

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第8题

依据ISO14001：2015标准，下列关于合规义务正确的表述是()

A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织

B.合规义务不会给组织带来机遇

C.组织应保持其合规义务的文件化信息

D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据

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第9题

投资指令应经风险控制部门审核，确认其（）后方可执行。

A.合法

B.合规

C.完整

D.适时

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