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[多选题]

企业合规审查是指对企业经营管理活动的合规性进行审核检查、实施违规整改、持续改进，保障企业经营管理的合规性。合规审查是企业合规管理的重要内容。那么，合规审查的对象主要包括（）

A.全面的合规审查

B.重点领域的合规审查

C.热点领域的合规审查

D.重大事项的合规审查

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-12

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ABCD

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更多“企业合规审查是指对企业经营管理活动的合规性进行审核检查、实施…”相关的问题

第1题

以下哪个管理职责合规总监需要回避（）

A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查

C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责

D、对公司经营管理活动进行决策

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第2题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)A

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

A．正确

B．错误

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第3题

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事

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第4题

（）是指企业建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。

A.合规机制

B.合规政策

C.合规管理制度体系

D.合规文化

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第5题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、

稽核。（）

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第6题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

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第7题

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)A．正

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

A．正确

B．错误

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第8题

农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

A.企业改制的合法合规性审查

B.企业上市的合法合规性审查

C.股份转让的合法合规性审查

D.其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

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第9题

关于合规审查表述错误的是（)。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.

关于合规审查表述错误的是()。

A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D.合规审查的依据包括外规和内规

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第10题

根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是（)：A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规

根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是()：

A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致

B.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致

C.合规，是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致

D.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致

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第11题

COS0认为，"内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规，合规是内部控制的目标之一”。（）A.正

COS0认为，"内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规，合规是内部控制的目标之一”。（）

A.正确

B.错误

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