题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
分支机构在开展黑名单预警客户识别工作时，应采取包括但不限于（）等措施综合验证客户信息
A.回访客户
B.通过核查公安身份信息
C.查询天眼查、企信网等企业信息网站
D.查阅原始开户档案
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-23
如搜索结果不匹配，请 
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“分支机构在开展黑名单预警客户识别工作时，应采取包括但不限于（…”相关的问题
第5题
分支机构有充分证据证明客户先前建立业务关系时存在假名、匿名的情况，应按以下顺序采取哪些措施。()①中止客户账户业务②开展客户身份重新识别工作③要求客户以真实身份重新开立账户④如客户拒绝，应全面终止客户业务关系。
A.②③①
B.②③④
C.①②③④
D.②①③④
第6题
各部门履行客户身份识别义务时，如发现黑名单客户，应当向合规管理部反洗钱监测中心报告，经审核、分析甄别后仍确认为黑名单客户的，由合规管理部反洗钱监测中心向（)报告。
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行当地分支机构报告
C.中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告
第7题
各级人民银行分支机构应将金融机构在办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况，列入反洗钱现场检查的重点内容，特别是涉及以下业务环节的反洗钱工作（）
A.金融机构在办理批量发卡业务时，开展客户身份识别工作的情况
B.金融机构对于持有多张信用卡的客户，开展客户身份识别的情况
C.金融机构在办理网上银行、ATM 等非面对面业务过程中是否采取了必要的反洗钱风险管理措施
D.金融机构是否有效保存了客户身份资料和交易记录
第8题
分支机构在经过流程审批后可以在以下几个方面实现反洗钱信息共享：（）
A.客户账户资料和交易记录
B.黑名单信息
C.客户身份识别数据
D.客户洗钱风险分级管理数据及可疑交易管理等反洗钱数据
第9题
原则上不得为洗钱高风险等级客户新办理：融资融券业务（首次授信）、股票期权业务、独立交易单元权限、量化交易使用平台、私募产品开通PB业务业务。已开通前述业务的客户风险等级变为高风险时，分支机构应按照反洗钱重新身份识别要求立即开展识别工作，留存识别底稿，如发生可疑情形及时报送可疑交易，合同到期原则不再续签（）
