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[判断题]
根据公司发布的《关于对公司全体从业人员开展监控信息自查的通知》，若发现员工或经纪人存在漏报或者错报手机号码的情形导致触发异常委托预警行为的，一律按照本人从事异常委托交易行为处理，不接受相关抗辩或异议（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-25
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第2题
根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,银行业要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育（）
第4题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括（）。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整及时地披露信息
D.对股份转让业务中出现问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
第6题
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
第7题
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的的责任与义务
B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
第8题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（）行为产生的民事责任由期货公司承担。
A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
第9题
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
第10题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？()
A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动
B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
C.期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为
D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
第11题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有()等。
A.对拟推荐的代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.对股份转让业务中出现的问题，依照有关规则和协议及时处理并报协会备案
