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[判断题]

风险评估及客户等级划分的初评结果均应由初评人以外的其他人员进行复评确认。初评结果与复评结果不一致的，可由高级管理层决定最终评级结果。（)

提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-03-15

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第1题

客户洗钱风险等级初评结果均应由初评人以外的其他人员进行复评确认，初评结果与复评结果不一致的，可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。()

客户洗钱风险等级初评结果均应由初评人以外的其他人员进行复评确认，初评结果与复评结果不一致的，可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。（)

此题为判断题(对，错)。

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第2题

客户洗钱风险评估的初评结果可由负责初评的同一人进行复评确认，初评结果与复评结果不一致的，可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。()

客户洗钱风险评估的初评结果可由负责初评的同一人进行复评确认，初评结果与复评结果不一致的，可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。（)

此题为判断题(对，错)。

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第3题

初评结果与复评结果不一致的，可由()决定最终评级结果。

A.董事会

B.高级管理层

C.反洗钱工作领导小组

D.反洗钱合规管理部门

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第4题

存量客户审查是指对评级结果到期的存量客户进行（）系统初评，人工确认。

A、系统复评

B、人工复评

C、风险等级划分

D、可疑交易报告

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第5题

负责对客户洗钱风险等级初评结果进行复评（）

A.营业机构

B.二级分行

C.省级分行

D.总行

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第6题

对于新客户首次评级，各机构应在系统初评后2个工作日内对系统初评结果进行复评调整。（)

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第7题

评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段（）

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第8题

金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分客户洗钱风险等级划分的()工作。

A.定级

B.初评

C.复评

D.重新评级

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第9题

下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起（）向上级执法部门申请复评

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第10题

下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起()个工作日内向上级执法部门申请复评。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第11题

监管评级的复评是指复评人员在初评基础上对被评级银行的风险与经营状况进行再评价。

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