()负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序,指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院有关金融监督管理机构
D.司法机关
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院有关金融监督管理机构
D.司法机关
A.《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》
B.《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管意见书》
C.《反洗钱监管记录》及《反洗钱监管通知书》
D.《反洗钱监管记录》及《反洗钱监管意见书》
A.将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证劵、期货、保险等行业的金融机构
B.统一了本外币反洗钱监管体制,结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状态
C.规范了反洗钱检查和调查的程序
D.对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、履行报告大额交易和可疑交易,保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述
A.完善风险为本监管原则和工作要求
B.增加金融机构反洗钱内部控制和风险管理工作要求
C.优化反洗钱监管措施和手段
D.完善反洗钱监管对象范围
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
A.《反洗钱监管记录》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管信息补充报送通知书》
A.反洗钱监管评级
B.反洗钱机构分类
C.反洗钱机构考评
D.反洗钱分类评级
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