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[判断题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-22
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A.适当性匹配
B.风险提示
C.投资者分类
D.产品分级
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第4题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（)。①向投资者
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第7题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（)。
A.收入来源和数额
B.投资的期望收益等投资目标
C.投资相关经历
D.诚信记录
第8题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（)制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
第10题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（)及其派出机构可以对经营机构及其直接负责
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
第11题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()。
A.社会保障基金
B.慈善基金
C.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
D.最近1年末金融资产不低于1000万元的法人或者其他组织
