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[主观题]
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 （)年。A．20B．15C．10D．5
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ()年。
A．20
B．15
C．10
D．5
提问人：网友liuyang1110
发布时间：2022-01-06
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A．10
B．15
C．30
D．20
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第2题
提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括()。
A．贬低其他机构、从业人员
B．以低于经营成本标准收取手续费
C．利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
第4题
期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有()。
A．停止批准新增业务或者分支机构
B．限制或者暂停部分期货业务
C．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D．责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利
第5题
有下列()情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．《公司法》第147条规定的情形
B．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
第7题
证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A．通报相关派出机构
B．行政处罚
C．采取监管措施
D．刑事处罚
第9题
期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于()万元。
A．200
B．300
C．240
D．800
第10题
某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应()。
A．先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务
B．依法办理名称的工商登记
C．依法办理经营范围的工商登记
D．依法办理公司章程的工商登记
