题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

有下列()情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.《公司法》第147条规定的情形

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

提问人：网友voiletlet 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“有下列（)情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人…”相关的问题

第1题

下列()情形期货从业资格会被注销

A．期货从业人员辞职

B．期货从业人员死亡

C．期货从业人员被解聘

D．期货从业人员因犯错误而被警告

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第2题

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。

A．通报相关派出机构

B．行政处罚

C．采取监管措施

D．刑事处罚

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第3题

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当日允许客户使用。 ()

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第4题

期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于()万元。

A．200

B．300

C．240

D．800

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第5题

某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应()。

A．先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务

B．依法办理名称的工商登记

C．依法办理经营范围的工商登记

D．依法办理公司章程的工商登记

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第6题

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A．20％

B．40％

C．60％

D．100％

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第7题

对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A．中国金融期货交易所

B．财政部

C．中国期货业协会

D．中国证监会及其派出机构

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第8题

应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A．中国期货业协会

B．中国金融期货交易所

C．财政部门

D．中国期货保证金监控中心公司

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第9题

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。

A．月度风险监管报表

B．季度会计报表

C．半年度会计报表

D．年度风险监管报表

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第10题

期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于()年。

A．5

B．8

C．10

D．15

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