题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

营业部业务岗位应当分工合理、职责明确．且岗位分工应当符合（）。

A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开

B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员

C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要

D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

提问人：网友guocomputer 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.介绍业务资格申请书

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第2题

中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有（）。

A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第3题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.暂停开户

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第4题

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A.较高的学历

B.诚实守信的品质

C.良好的职业道德

D.履行职责所必需的经营管理能力

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第5题

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向中国期货业协会报告。查看材料

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

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第6题

在上述案例中，赵某违反规定的行为有（）。查看材料

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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第7题

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第8题

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外

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第9题

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

A.总经理助理

B.业务部门负责人

C.独立董事

D.董事会秘书

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第10题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

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