证券公司自营业务内部控制测试要点有哪些？

A.自营业务的规模控制

B.自营业务的比例控制

C.自营业务的内部控制

D.自营业务的外部控制

证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （）等方面。

A． 自营业务决策制度

B． 自营操作原则

C． 自营的内部决策

D． 自营的内部检查

E． 自营的财务制度

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。()

A．正确

B．错误

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括()。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A. 账外自营

B. 信用交易

C. 决策失误

D. 操纵市场

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易